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光一贵仁基金多项违规 被出具警示函

作者: 匿名|2019-10-27 18:26:45

新浪财经讯9月23日,江苏证监局披露决定向江苏广益贵人股权投资基金管理有限公司(广益贵人基金)发出警告函。

经调查,公司开展私募基金业务存在以下问题:

一、公司办公地址、员工、实收资本及分支机构的变更未按要求上报中国资产管理协会,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二十五条的规定。

二.投资者管理不当。在融资过程中,经理没有对南京广益版权云大数据服务合伙(有限合伙)的投资者进行风险评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,本公司现受发布警示函的监督管理措施约束。

来源:新浪财经

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